长城证券何伟:扬帆起航,未来五年带领公司进入综合类券商前20名

摘要

“如今长城证券上市就好比船只要出海,海里的风浪会很大,唯一要做的就是如何行驶得稳、快、好、远。”

  证券行业留给人们深刻印象的可能是它“靠天吃饭”的生存特征,在转型、创新和国际化成为券商发展主基调的今天,作为行业老资格的中型券商长城证券,终于在它诞生的第23个年头里迎来了上市的辉煌时刻。

  长城证券总裁何伟进入证券行业26年,七年多前加入公司。他说,如今长城证券上市就好比船只要出海,海里的风浪会很大,唯一要做的就是如何行驶得稳、快、好、远。

  ▲长城证券总裁何伟接受杏彩2专访

  谈经营:风控至上 稳健发展

  长城证券成立于1996年,至2002年华能集团入主成为公司实际控制人。此后得益于法人治理结构的完善和管理层的规范运作,以及稳健经营的理念,长城证券迎来了一个规范、稳健的发展时期,各项业务发展相对均衡,业务规模及盈利能力居行业中上游水平。

  “能走到上市这一步,跟很严格的风险管理和合规意识的教育是深深分不开的。”何伟说,首先,从董事会到管理层,到业务条线,再到具体的业务组别,公司都有合规的风险控制及合规管理人员;其次,公司在业风控团队的基础上,通过各种渠道不断引进和培养优秀、专业的风控人才,壮大风控队伍;再次,在发展创新业务方面,公司借鉴国际经验,公司邀请国际投行的风险管理专家进行培训,对新业务进行深入研究。

  “长城证券的风控,既要有严格的尺度,也要有温度”,何伟进一步指出,如果风控人员不专业,那闸门就形同虚设,一个公司没有风控的刹车,那么车一开出去就可能车毁人亡,反过来,如果风控人员只踩刹车,该快的时候慢,那么这个车也开不出去,对不起投资者,对不起证券公司这个牌照,也成不了一个让投资者放心的公众上市公司。

  谈服务:营业部将是公司综合服务的载体

  长城证券的网点分布从早期的“25+1”,即25个营业部加1个服务部,发展到现在的12家分公司,109家营业部,已覆盖我国主要省会城市和经济发达城市。

  然而,随着互联网金融的稳步发展及互联网+的渗透,当被问及营业部的拓展跟金融科技的创新是否冲突的问题时,何伟回答说,这恰恰是希望线上线下互动结合,“这些实体的网点更多的是公司的触角,公司形象的代表,公司推进综合业务的一个桥头堡”。

  一般的客户、标准化的服务能用“all in one(one就是手机)”做到,利用网上技术开户,但是客户分层后,高端客户需要定制化服务的,就需要提供面对面、个性化的服务,那一定要有一个实体网点。

  所以何伟表示,未来长城证券营业网点可能达到150家,主要完善中西部区域营业网点分布,填补空白区域实现合理均衡布局。

  谈业务:打造全产业链的投行业务模式

  近几年来,长城证券努力构建完善的业务架构,形成相对均衡的业务收入结构,打造传统业务的规范发展和创新业务的主动谋求发展相结合的业务模式。特别是债券承销业务一直是公司的优势业务,在国内券商中处于领先水平。在发展传统投行业务的同时,公司还融入了一些创新品种。

  2012年,公司大力开展中小企业私募债新业务,实现了公司在债券承销业务方面的突围,而且该业务连续多年位于行业排名前列。2016年底,长城证券成功取得非金融企业债务融资工具承销商资格。2017年,公司顺利完成北京金融资产交易所债权融资计划业务的开户工作,同年8月,长城证券承销的“启迪控股2016年非公开公司债”成为上交所首支募集资金专项用于光伏电站投资建设及运营的绿色公司债券。

  ▲启迪绿债募投项目内蒙古察右中旗扶贫电站开工仪式

  在投行业务方面,公司致力于为客户提供多层次、全方位、一站式的全产业链式的资本金融服务,除了债权融资,还有股权融资。公司抓住市场机遇,债券承销、再融资业务、财务顾问业务、并购业务和IPO业务等业务全面开花。

  随着行业竞争越来越激烈,好的投行项目越来越少,长城证券主要做的是选择精品项目,做好风控管理。何伟强调,他对公司的风控,特别是投行的质量控制和风险管理体系,以及人员的专业性非常放心。长城证券的项目被否决率低,在同行业中是名列前茅的。

  何伟还提到了“一鱼多吃”的观点,即公司努力抓住一个客户的多个需求,从债券融资、股权融资,到股权并购,再到将来的投资,向客户提供一条服务。目前公司也正在努力提高客户的忠诚度,“获得一个客户不容易,丢失一个客户可能转瞬之间,所以我们珍惜这样的客户,尤其是优质客户”。

  谈创新:OTC业务带来新的盈利增长点

  随着我国证券市场越来越规范、法规越来越完善,国际市场通用的创新品种也不断被引入。长城证券于2013年4月成立OTC市场部,是国内率先开展收益互换、场外期权等金融衍生品业务的券商之一,也是最早获得OTC业务资格的券商之一。

  “公司的收益互换和场外期权在前些年做得非常出色,尤其是场外期权,我们作为一个中型公司,这个业务做到了行业第五。”何伟自豪的说。公司的OTC业务符合高端客户的需求,在业界创造了品牌,同时也给公司的收入带来了非常好的新增来源。

  2017年公司的OTC业务收入达到了八千多万,何伟补充道,“毛收入估算是上亿元的,因为有的是跟其他业务线的合作,这个收入就归结到其他业务线去了。”

  在风险可控和规范经营的前提下,公司OTC发展迅猛,何伟表示除了得益于领导层的顶层设计,公司还聚集了业界一批专业人才。

  另外,在开展OTC业务时,公司一切以客户为中心,围绕客户的需求做定制化的策略,整个团队用专业的角度,为高端投资者提供更丰富的金融产品和定制化的金融解决方案。

  谈转型:路途遥远但一定会成功

  “靠天吃饭”既是助推券商崛起的主力,也是其发展软肋。在牛市之时,券商们躺着收钱,混得风生水起。但到了熊市,这样的好日子就无以为继。如今,券商都走到了转型的十字路口,大家纷纷从过去的传统通道业务服务转向资本服务。

  以前券商70%、80%,甚至90%的来源都是经纪业务的佣金手续费收入,现在这一收入占比不断下降,何伟称,“佣金只是一个敲门砖,客户导入的入口,一点点,最重要的是匹配其它服务。”

  “重视资本服务,实际上就是重视融资融券和股票质押回购业务,长城证券跟行业其他券商一样都在做融资融券和股票质押回购,而且开展得非常不错,从比例来说,开展资本金业务的市场份额比经纪业务的份额还要高。”何伟介绍道。

  一直以来,长城证券深入探索金融科技,抓住互联网金融机遇,是业内第一家开展“手机刷脸开户”的券商。目前,公司正在跟优秀的行业先进标杆学习,将用AI、大数据、人工智能等先进手段进行持续创新。

  ▲长城证券工作人员在展会上给客户示范手机开户

  目前,公司经纪业务初步完成了线上线下融合,未来要实现投顾、金融科技和财富管理结合,建立自上而下的财富管理体系。何伟介绍称,这实际上是通过了解客户的需求,家庭或个人资产的结构,以及个人的风险偏好,给客户匹配与其人生规划相关的全方位资产配置的方案,甚至包括他的教育、养老,子女留学和消费的方向等等。

  何伟说,这是一条比较长的路,而且需要持续不断的努力和完善,是对市场有根本影响的过程,时间会比较长,但是相信一定会成功的。

  谈未来:五年内成行业前15到20名的综合类券商

  2018年10月26日,长城证券在中小板上市,正式登陆资本市场。

  ▲2018年10月26日,长城证券在深交所上市,右2为何伟

  何伟表示,公司上市后将成为一个公众公司,法人治理结构将会更加完善,管理和业务的发展更加规范化,并面对更透明的监管,也将取得更好的发展。

  当被问及未来五年公司的发展目标时,何伟眼神中充满了坚定,他说,未来三到五年希望发挥综合牌照的优势,进入中国证券市场前15到20名的综合类券商之列,“很有难度,但是我们会努力,也希望能够实现”。

  谈情怀:这是你的船

  何伟进入证券行业已经第26年个年头了,一路见证了中国证券市场从混乱繁荣到综合治理以后的规范发展,再到现在的双向开放。他觉得证券行业浓缩了人生,在很短的时间尝遍酸甜苦辣。

  ▲2011年何伟工作照

  2011年8月他加入长城证券。当时有一本风靡一时的书叫《这是你的船》,讲述的是美国一位舰长通过与水兵们的共同努力将整个舰艇打造成一支充满自信、干劲十足的团队,并成为太平洋舰队最优秀舰艇的故事。何伟说,他就是借用这本书来激励公司全体员工,并立志要将长城证券带向大家期望到达的地方。

  如今长城证券能成功登陆资本市场,何伟觉得,上市只是万里长征走了第一步,后面的路很长很艰辛,需要更加努力地拼搏。

  “随着中国资本市场的双向开放,中国资本市场的美好发展才刚刚开始。不要看短期的波动,牛短熊长或大幅波动都是短期的,未来市场会越来越规范,会给投资者带来越来越多的长期收益。”

  “长城是用来防御的,希望长城证券上市以后,中国投资者的资产能被保护得更好,少受波动或者下跌的影响,并不断实现财富增值,获得资产性的收入。”他说。

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